BSP tõstis ühe väljaandja suhtes lubatud eksposuuri piiri UITF-ide puhul

Filipiinide Keskpangakontor (BSP) on tõstnud ühikute investeerimistruutufondide (UITF) ühe isiku suhtes lubatud maksimaalset eksposuuri piiri börsil noteeritud aktsiaväärtuspaberitele 15%-lt 20%-ni.

Siiski peab see täiendav 5% eksposuuri koosnema ainult sama isiku või väljaandja börsil noteeritud aktsiaväärtuspaberitest, selgitab BSP ringkiri nr 1234 aastast 2026, mille allkirjastas BSP juht Eli M. Remolona, Jr.

Keskpank leevendas ka aktsiaindeksit jälgivate UITF-de eksposuuri piiranguid ja lubas neil ületada selle 20% piiri, et vastata tegelikule indeksi komponentväljaandja kaalale. Varasem lae oli 15% või väljaandja kaalakaalutud osakaal, kumb iganes oli suurem.

Siiski peab UITF-i kogu eksposuuri ühele isikule ja selle seotud osapooltele jääma maksimaalselt 15% fondi turuväärtusest.

UITF-id koosnevad väikeinvestorite poolt kogutud fondidest, mida haldab usaldusfirma või pangas usaldusosakond ning mis on investeeritud väärtuspaberitesse, võlakirjadesse ja aktsiatesse.

„Usaldusisik (TE) peab olema teadlik UITF-i koguinvesteeringutest ühte isikusse ja selle seotud osapooltesse ning tal peavad olema olemas sobivad tööriistad ja kontrollimehhanismid, et tõhusalt hallata kogu riski eksposuuri,“ ütles BSP uues ringkiris.

BSP nõuab ka usaldusisikutelt või UITF-i haldavalt pangalt või pangast mittesõltuvalt finantsasutuselt teavitada vastava BSP järelevalveosakonna järgmisel pangapäeval, kui eksposuuri piir on ületatud.

Keskpank nõuab, et teade allkirjastaks usaldusametnik või tema vastav ametiisik ning et teates oleks näidatud, millal rikkumine toimus, kuidas see toimus ja millised tegevused on teostatud või plaanitakse teha, et taastada vastavus piiriga.

Samas tuleb mark-to-market-investeeringute liikumistega seotud rikkumisi endiselt teatada 30 päeva jooksul, kuid kõiki muud tüüpi rikkumisi tuleb lahendada viivitamatult, ütles BSP.

Usaldusisikud on ka kohustatud teatama keskpangale, kui rikkumine on parandatud. — Katherine K. Chan