CFTC 禁止前 Celsius CEO Alexander Mashinsky 進行交易及註冊
TLDR
- CFTC 解決了其 2023 年針對 Alexander Mashinsky 的執法案件。
- Mashinsky 被永久禁止參與 CFTC 交易及註冊。
- CFTC 指控 Celsius 就平台安全性及獲利情況誤導客戶。
- Celsius 在破產前收到約 200 億美元的客戶資金。
- Mashinsky 在平行刑事案件中被判處 12 年有期徒刑。
商品期貨交易委員會（CFTC）已針對前 Celsius Network 執行長 Alexander Mashinsky 取得最終同意令，在該加密借貸平台崩潰後，永久禁止其參與 CFTC 監管的交易及註冊活動。
該命令由美國紐約南區地方法院頒布，解決了 CFTC 於 2023 年對 Mashinsky 提起的執法行動。該機構表示，該命令永久禁止他進一步違反《商品交易法》及 CFTC 法規中特定的反欺詐條款。
Mashinsky 在平行刑事案件中認罪後，目前已開始服 12 年有期徒刑。他承認一項商品欺詐罪及一項證券欺詐罪，均與其在 Celsius 的行為有關。Celsius 在收到約 200 億美元的客戶資金後，於 2022 年申請破產。
CFTC 以永久禁令解決 Celsius 案件
CFTC 於 2023 年 7 月 13 日對 Celsius 及 Mashinsky 提出投訴。投訴指控 Celsius 運營一個線上平台，客戶在該平台存入數位資產，公司將這些資產匯集並用於創造收益。
Celsius 將該平台宣傳為客戶在其數位資產存款上賺取每週利息支付或獎勵的途徑。CFTC 指控，從 2018 年至至少 2022 年 6 月，Mashinsky 和 Celsius 對平台的安全性、獲利能力及監管狀態作出虛假陳述。
根據該機構所述，Mashinsky 利用影片、部落格文章、直播、社群媒體貼文及網站聲明，將 Celsius 呈現為傳統銀行的安全替代品。投訴稱，在 Celsius 使用日益冒險的策略以兌現承諾的客戶回報之際，上述聲明仍持續發出。
法院於 2023 年 7 月對 Celsius 頒布同意令，使 Mashinsky 成為 CFTC 案件中的唯一剩餘被告。週四頒布的命令正式終結了對他的執法行動。
監管機構稱 Celsius 客戶遭到誤導
CFTC 表示，Celsius 發放了數百萬美元的無抵押貸款，並參與高風險的去中心化金融安排，同時持續告知客戶其資產安全且正在賺取獎勵。
監管機構指控，Celsius 在公司破產前已蒙受嚴重虧損。儘管公開聲明將平台呈現為穩定且獲利的，但客戶資產實際上並不安全。
Celsius 成為 2022 年市場低迷期間倒閉的最知名加密借貸機構之一。其倒閉緊隨數位資產公司更廣泛的困境浪潮，令許多客戶在破產程序中漫長等待以追回資金。
該公司其後於 2024 年完成清盤。作為重組過程的一部分，部分資產被用於創建 Ionic Digital，一家與 Celsius 破產計劃相關的比特幣礦業公司。
CFTC 在最新命令中未施加額外的金錢罰款。監管機構最終裁決的主要結果，是永久限制 Mashinsky 向該機構進行註冊或在其監管的市場中進行交易的能力。
Mashinsky 已在刑事案件中被判刑
美國紐約南區檢察官辦公室於 2023 年 7 月對 Mashinsky 提起平行刑事案件。該案涉及 CFTC 行動中所描述的相同廣泛行為。
Mashinsky 於 2024 年 12 月 3 日就商品欺詐及證券欺詐罪名認罪。2025 年 5 月 8 日，他被判處 12 年有期徒刑，並被命令繳納 50,000 美元罰款及沒收 4,839 萬美元。
其他聯邦機構亦追究了與 Celsius 相關的案件。美國證券交易委員會（SEC）於 2023 年起訴 Celsius 及 Mashinsky，指控其進行欺詐性及未經註冊的加密貨幣發行、就公司財務狀況作出虛假陳述，以及操縱 CEL 代幣。
Mashinsky 亦與聯邦貿易委員會（FTC）達成 1,000 萬美元和解，此前該機構指控 Celsius 高管在行銷加密借貸及託管服務時採取欺騙性及不公平的手段。
本文 CFTC 永久禁止前 Celsius 執行長 Alexander Mashinsky 從事交易及註冊 最先發表於 CoinCentral。
