CFTC、ノースカロライナ州の男性を1400万ドル以上の暗号資産および先物プール詐欺で起訴

要約

• CFTCは、Trevor Vernon氏とArgent Capital Managementに対して訴えを提起しました。
• 当局によると、このプールは少なくとも60人の参加者から1,400万ドル以上を集めました。
• このプールは先物、オプション、暗号資産を取引していたとされています。
• CFTCは、Vernon氏が参加者の資金を取引して少なくとも860万ドルの損失を出したと述べました。
• 訴状では、虚偽のパフォーマンス報告とポンジ・スキームのような支払いが行われたと主張しています。

商品先物取引委員会（CFTC）は、Trevor L. Vernon氏とArgent Capital Management LLCに対して訴えを提起し、両者が少なくとも60人の参加者から1,400万ドル以上を集めた詐欺的なコモディティ・プールを運営していたと主張しました。

ノースカロライナ州西部地区の米国地方裁判所に提出された訴状によると、このプールは株価指数先物、株価指数先物のオプション、暗号資産、およびその他の purported 投資を取引していました。CFTCは、疑わしいスキームが少なくとも2022年3月から2026年2月まで運用されていたと述べました。

当局は、Vernon氏とArgent Capital Managementに対し、返還、不正利得の剥奪、民事制裁金、取引および登録の禁止、そして永久差し止め命令を求めています。

CFTC、投資家への虚偽の主張を告発

CFTCは、Vernon氏とArgent Capital Managementが、Vernon氏を成功したトレーダーとして提示することで投資家を勧誘したと述べました。訴状では、被告らが参加者に対し、コモディティ・プールが非常に収益性が高いと伝えたものと主張しています。

当局は、これらの主張は虚偽であると述べました。CFTCは、「実際には、彼による参加者の資金の取引は一貫して壊滅的な損失をもたらした」と述べています。

訴状は、Vernon氏が参加者の資金を用いて先物、オプション、暗号資産を取引する際に少なくとも860万ドルの損失を出したと主張しています。CFTCは、これらの損失は虚偽のパフォーマンス報告を通じて投資家から隠蔽されていたと述べました。

これらの報告には、存在しない口座残高の増加や利益を示す月次メールや四半期更新が含まれていたとされています。CFTCは、これらの通信が参加者の投資を維持し、プールの実際の状況を隠蔽するのに役立ったと述べました。

当局、プール資金の流用を指摘

CFTCは、被告らがプールが損失を出している間に参加者の資金を流用したと主張しました。訴状によると、新規参加者からの資金が既存の参加者への支払いに充てられていました。

当局はこの活動を、損失を隠蔽し詐欺を conceal するためのポンジ・スキームのようなものだと説明しました。訴状は、支払いが実際の取引利益から行われたとは主張していません。

資金の疑わしい流用は、投資家に対してプールが収益性があると伝えられていたため、事件の重要な部分を形成しています。CFTCは、被告らが損失が増加する中でも資金調達を続けたと述べました。

訴状はまた、被告らがプールの取引結果に関する正確な情報を提供しなかったとも述べています。これらの疑わしい虚偽の更新情報は、投資家が誤解させられたというCFTCの主張の中核をなしています。

登録および証言に関する主張の追加

CFTCはまた、Vernon氏とArgent Capital Managementが商品取引法およびCFTC規制に基づく登録規則に違反したと主張しました。当局は、被告らは訴状に記載された活動について適切に登録されていなかったと述べました。

申立書はまた、Vernon氏がCFTCの調査中の宣誓証言中に虚偽の陈述を行ったと非難しています。当局は、これらの陈述は故意に行われたものと述べました。

登録に関する主張は、コモディティ・プール運営者および関連する市場参加者がCFTCの要件を満たさなければならないため、詐欺事件にもう一つの層を加えています。訴状は、Vernon氏とArgentが取引および登録活動を行うことを禁止する裁判所命令を求めています。

これらの主張は民事執行事件における主張のままです。Vernon氏とArgent Capital Managementは、裁判所で応答する機会を得ることになります。

CFTC、返還と制裁金を求める

CFTCは、裁判所に対し、影響を受けた参加者への返還と、疑わしい不正利得の剥奪を命じるよう求めました。当局はまた、民事制裁金を要求しました。

永久差し止め命令は、商品取引法およびCFTC規則の将来の違反を阻止します。取引および登録の禁止もまた、被告らが規制されたコモディティ市場で活動することを防ぎます。

この事件は、暗号資産およびプール型投資商品に関わるCFTCの執行措置に加わるものです。当局は、暗号資産取引が先物、オプション、またはコモディティ・プールの活動に関連している事案を引き続き提起しています。

投稿「CFTC、ノースカロライナ州の男性を1,400万ドルの暗号資産および先物プール詐欺で起訴」はCoinCentralに最初に掲載されました。